OKX pagherà oltre 500 milioni di dollari per risolvere le accuse del Dipartimento di Giustizia: cosa è andato storto?

Lo scambio di criptovalute OKX ha concordato a pagare oltre 500 milioni di dollari di sanzioni dopo essersi dichiarato colpevole di aver gestito un'attività di trasferimento di denaro senza licenza negli Stati Uniti. 

Il Dipartimento di Giustizia (DOJ) e l'FBI (Federal Bureau of Investigation) degli Stati Uniti hanno accusato l'azienda con sede alle Seychelles di corteggiare attivamente clienti statunitensi, senza però rispettare le leggi federali antiriciclaggio (AML).

L'accordo prevede una confisca di 420.3 milioni di dollari e una multa di 84.4 milioni di dollari, portando la sanzione totale a oltre 504 milioni di dollari. La borsa si avvarrà inoltre di un consulente esterno per la conformità fino a febbraio 2027 per garantire il futuro rispetto delle normative.

Le autorità statunitensi reprimono le violazioni normative di OKX

Nonostante avesse una politica ufficiale nei confronti degli utenti statunitensi, OKX avrebbe consentito ai clienti americani di accedere alla sua piattaforma tramite:

• Incoraggiare l'uso delle VPN per aggirare le restrizioni geografiche

• Fornire indicazioni sulla falsificazione dei dettagli KYC per creare account

• Mancata registrazione presso FinCEN come impresa di servizi finanziari (MSB)

• Elaborazione di oltre 1 trilione di dollari in transazioni da clienti statunitensi

• Ha facilitato transazioni sospette e criminali per oltre 5 miliardi di dollari

  Scopri progetti promettenti...

  Progetti promettenti...

  (Annuncio pubblicitario)

  

  L'articolo continua...

Il procuratore statunitense facente funzioni Matthew Podolsky ha dichiarato:

"Per oltre sette anni, OKX ha consapevolmente violato le leggi antiriciclaggio ed evitato di attuare le politiche necessarie per impedire ai criminali di abusare del nostro sistema finanziario."

Il vicedirettore dell'FBI James E. Dennehy ha aggiunto:

"OKX ha palesemente violato la legge statunitense, cercando attivamente clienti negli Stati Uniti, anche qui a New York, e arrivando persino a consigliare ai singoli individui di fornire false informazioni per eludere le procedure richieste."

Svelate le carenze di conformità di OKX

L'incapacità di OKX di implementare adeguate misure AML e Know Your Customer (KYC) ha consentito agli utenti di creare e negoziare account senza verifica dell'identità fino al 2022. Anche dopo l'introduzione dei requisiti KYC, alcuni dipendenti di OKX avrebbero consigliato Utenti statunitensi su come aggirare questi controlli.

Secondo quanto riportato, in un caso un dipendente di OKX ha detto a un cliente statunitense:

"So che sei negli Stati Uniti, ma potresti semplicemente indicare un paese a caso e la procedura dovrebbe andare a buon fine."

Inoltre, OKX ha continuato a consentire agli investitori istituzionali statunitensi di fare trading sulla sua piattaforma, nonostante sapesse di dover registrarsi presso la FinCEN.

Presenza e strategia di marketing di OKX negli Stati Uniti

Nonostante abbia ufficialmente bandito gli utenti statunitensi, OKX ha comunque commercializzato in modo aggressivo i suoi servizi negli Stati Uniti, tra cui:

• Sponsorizzazione del Tribeca Film Festival di New York

• Utilizzo di affiliati con sede negli Stati Uniti per promuovere la piattaforma

• Consentire video promozionali che spiegano agli utenti come aggirare le restrizioni

Vantaggi del trading istituzionale e della liquidità

I clienti istituzionali statunitensi di OKX hanno generato alcuni dei volumi di trading più elevati per la borsa. Un solo istituto con sede negli Stati Uniti è stato responsabile di oltre 1 miliardi di dollari in transazioni spot e derivati, fornendo a OKX liquidità e ricavi significativi.

Termini di transazione di OKX e conformità futura

Come parte dell'accordo di patteggiamento, OKX:

• Pagare oltre 504 milioni di dollari di sanzioni

• Mantenere un consulente per la conformità fino a febbraio 2027

• Continuare a collaborare con le autorità statunitensi

Lo scambio ha riconosciuto fallimenti di conformità passati, descrivendoli come "lacune di conformità ereditate". Il CEO di OKX Star Xu ha dichiarato:

"La nostra visione è quella di rendere OKX il punto di riferimento per la conformità globale nei diversi mercati e organismi di regolamentazione."

Il caso OKX fa parte di una più ampia campagna di repressione contro gli exchange di criptovalute che non rispettano le normative finanziarie statunitensi. Le autorità stanno intensificando la loro attenzione sulle piattaforme che consentono il riciclaggio di denaro e attività finanziarie non registrate.